廣州國杰私募基金等被警示
分類: 最新資訊
禮儀詞典
編輯 : 禮儀知識
發(fā)布 : 02-09
閱讀 :524
中新經(jīng)緯2月7日電 據(jù)證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站7日消息，廣州國杰私募基金管理有限公司、珠海有容私募基金管理有限公司被廣東證監(jiān)局警示。 廣東證監(jiān)局查明，廣州國杰私募基金管理有限公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間，存在以下違規(guī)問題： 一是在管理部分私募基金產(chǎn)品過程中，未恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)； 二是未對所管理的私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級； 三是未按基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露。 來源：廣東證監(jiān)局網(wǎng)站(下同) 上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對廣州國杰私募基金管理有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 廣東證監(jiān)局查明，珠海有容私募基金管理有限公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間，存在以下違規(guī)問題： 一是未對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，未對投資者及產(chǎn)品提出明確適當(dāng)性匹配意見； 二是未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整填報從業(yè)人員有關(guān)信息； 三是部分產(chǎn)品書面投資決策記錄未保存； 四是適當(dāng)性內(nèi)部管理制度中未明確投資者分類、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程。 上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對珠海有容私募基金管理有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。(中新經(jīng)緯APP)
